證券 從業人員 配偶 從事 股票 交易之規定

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臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員在所屬證券商開戶委託 ...本辦法所稱證券商內部人員，係指下列有關人員： 一、證券商之董事、監察人及受 ... 二、前款人員之配偶及未成年子女。

... 證券商內部人員獲悉承銷部門出售其包銷取得之股票或自營部門欲為買賣股票種類 ... 人員在所屬證券商從事信用交易，其開戶徵信作業及風險控管作業，應於證券商 ... 本辦法未規定者，適用其他相關規定 。

| 證券暨期貨法令判解查詢系統法規名稱：, 臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法. 公布日期：, 民國104 年07 月09 日. 沿革資訊：, 中華 ... | 中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易 ...本管理辦法依據期貨經理事業管理規則第六十一條規定訂定之。

... 期貨經理事業於必要時，可要求該人員出具由所開戶之期貨商、證券商及其他交易對手所 ... 從業 人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品前， 該 ... | 證券商負責人與業務人員管理規則-全國法規資料庫facebook twitter ... 本規則依證券交易法(以下簡稱本法) 第五十四條第二項及第七十條規定訂定之。

... 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： ... 證券 商之負責人或其配偶有擔任公開發行公司之董事、監察人、經理人或為持有已 ... 二十一、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或 ... | 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則-全國法規資料庫facebook twitter ... 本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員： ... 他業兼營全權委託投資業務者，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募 ... 資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事 股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。

| 金融監督管理委員會主管法規共用系統-法規內容-修正「期貨交易輔助 ...修正「期貨交易輔助人內部人員於委任期貨商開戶從事期貨交易應注意事項」及「 ... 事項修正規定一、依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第三十條規定辦理。

... 三）前二款人員之配偶。

... 二）專營期貨商之業務員及其他從業人員。

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... 某種股票買賣前後七日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券。

... 配偶利用他人名義交易者. | [PDF] HTC 2014 Annual Report去年一整年HTC 的Facebook 與Twitter 的回應高達3 億6 仟9 佰萬筆，較2013 年 ... 或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」之規定，訂 ... （4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。

... 從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易政策、獲利 ...[PDF] 全球早期資金趨勢觀測月報2019.04 - 清華大學區塊鏈法律與政策研究 ...析2019 年3 月與2019 年第一季全球鉅額股權投資交易事件，發現3 月共有38 件 ... ioCurrents 為一家美國從事船舶與海事管理平台經營的新創公司，於2015 年 ... 菌基因編輯療法”，動脈網，2019-03-12，https://goo.gl/H4pxAy. 6. ... 位來自各領域企業的技術主管、經理人以及相關從業人員，藉由它們的回饋統整出企業運用雲.[PDF] 苏州工业园区凌志软件股份有限公司根据前述规定，发行人的4 个资产管理计划股东需符合《指导意见》的要求； ... 资债权类资产、上市或挂牌交易的股票、未上市企业股权（含债转股）和受（收）. 益权以及符合法律 ... 经核查《证券持有人名册》、发行人的董事、高级管理人员出具的调查表和 ... 及其配偶吴艳芳）已将全部股权转让价款予以支付。

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